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证券投资学
8 证券发行市场
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简答题
下列关于IPO发行市场地点选择的依据说法正确的是（）
A、公司资本运营战略
B、资本市场承受能力
C、行业发行上市地习惯
D、发行条件限制
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保荐机构在进行持续督导时，要承担下列( )工作。 A．防止关联方违规占用发行人资源 B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益 C．关注发行人募集资金的专户存储 D．保障关联交易的公允性和合规性
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关于股票发行上市目的，下列说法正确的有（） A、筹集资金 B、增强资产流动性 C、风险资本退出 D、提升公司声誉
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在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是______。 A．证券公司 B．财务公司 C．合格境外机构投资者 D．租赁公司
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股票IPO发行上市后，主板市场首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A、一；两 B、两；一 C、一；一 D、 两；两
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在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的______。 A．投票额相同 B．中标数量相同 C．中标价格是单一的 D．最终收益率不同
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股份公司在较大范围发行数量较大的股票，通常采用的发行方式是（ ）。 A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行
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下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％③网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％④网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％⑤网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者 A、①、②、③ B、①、④、⑤ C、②、④、⑤ D、③、④、⑤
简答题
甲公司上年净利润为250万元，流通在外的普通股的加权平均股数为100万股，优先股为50万股，优先股股息为每股1元。如果上年末普通股的每股市价为30元，甲公司的市盈率为______。A.12B.15C.18D.22.5
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关于证券发行市场与流通市场的关系，下列叙述正确的是（ ） A、证券发行市场是流通市场的基础和前提 B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件 C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平 D、只有证券发行市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本流动性服务
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证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。 A、平价 B、折价 C、溢价 D、中间
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股票IPO发行项目在我国境内申报上市流程包括①申报审核②股票发行及上市③改制④辅导,下列哪项是正确的（ ）。 A、①、②、③ B、①、②、④ C、①、③、④ D、①、②、③、④
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我国股票IPO发行时，保荐期间包括（ ）。 A、持续推荐阶段 B、尽职调查阶段 C、持续督导阶段 D、尽职推荐阶段
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下列关于市盈率的说法中，错误的是( )。 A、市盈率=股票价格/每股收益 B、当股票价格一定时，每股收益水平越高，市盈率水平越低，股票风险就越小 C、市盈率水平越高的股票，该公司的经营状况就越好 D、每股收益水平一定时，股价越高，市盈率水平就越高，股票风险就越大
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某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（） A、0.38 B、0.4 C、0.46 D、0.5
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公司股票IPO发行尽职调查目的是（ ） A、评估企业的经营状况、财务状况和发展前景 B、评估从事发行承销业务风险，拟定规避措施； C、形成全面、详实的尽职调查报告； D、为制作发行股票申请文件作充分的准备。
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下列关于用市盈率法定价的说法错误的是（ ）。 A、确定每股收益的方式有完全摊薄法和加权平均法 B、采用完全摊薄法确定的每股收益比较合理 C、市盈率的确定应该根据市场的平均市盈率、发行公司所处的行业、发行公司的经营状况及其成长性等拟定 D、依照发行市盈率与每股收益之乘积决定发行价格
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下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。 A、荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率 B、荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差 C、美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差 D、美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
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证券市场是在（）的基础上产生的。 A . 社会化大生产B . 商品经济C . 股份经济D . 信用制度发展
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以下关于超额配售选择权的表述，不正确的是( )。 A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 B．获超额配售选择权的主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售 C．因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分 D．超额配售选择权这种发行方式只能用于首次公开发行
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股票发行尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查，验证等专业调查。 A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、准确性、完整性 C、真实性、准确性、完整性 D、公允性、准确性、真实性
证券投资学
章节列表
2 导论
10
3 股票
26
4 债券
20
5 证券投资基金
15
6 金融衍生工具
17
7 证券市场监管
12
8 证券发行市场
66
9 证券交易市场
60
10 证券投资价值分析
25
13 投资组合理论
21
14 资本资产定价理论
26