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证券投资分析
模块8：证券监管
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多选题
以下关于证券监管的说法，正确的有（ ）。A.
世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神 B.
公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实 C.
相比自律监管，集中监管具有更大的灵活性和针对性 D.
证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要
查看答案与解析
多选题
“要求市场参与者在证券发行、交易等活动中具有完全平等的法律地位”体现了（ ）。A. 公正原则 B. 公开原则 C. 公义原则 D. 公平原则
多选题
以下属于自律监管体系的是（ ）。A. 证券交易所 B. 证监局 C. 证券公司 D. 证监会
简答题
在证券监管过程中，发达国家表现出明显的政府干预倾向。( )对 错
多选题
我国实施证券监管的政府机构是（ ）。A. 证券交易所 B. 证券登记结算公司 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会
简答题
证券监管的本质是解决“政府与市场的关系”。( )对 错
多选题
证券监管的手段有（ ）。A. 行政手段 B. 自律手段 C. 经济手段 D. 法律手段
多选题
自律监管模式的缺点有（ ）。A. 容易产生监管不力的问题 B. 不利于证券机构自觉遵守和维护证券法规 C. 对投资者利益的保障往往不充分 D. 难以充分体现证券市场的公正原则
简答题
证券监管的客体是证券监管部门。( )对 错
多选题
证券监管的核心任务和根本目标是（ ）。A. 创造公平、公开、公正和透明的市场环境 B. 控制证券市场上政府权力的日益膨胀 C. 保护投资者尤其是机构投资者的利益 D. 控制证券市场上官僚制度的蔓延滋长
多选题
分级监管的缺点有（ ）。A. 各监管机构之间协调性差 B. 监管机构难以发挥规模优势 C. 机构庞大，监管成本较高 D. 各监管机构之间难以统一
简答题
集中监管模式容易产生重复监管的问题。( )对 错
多选题
集中监管模式的优点有（ ）。A. 能提高证券市场监管的权威性 B. 能防止政出多门、相互推诿的现象 C. 不易产生对证券市场过多的行政干预 D. 能对市场变化作出迅速反应
简答题
证券市场存在垄断、外部性、信息不对称等特点是证券监管存在的一个理论基础。( )对 错
多选题
“要求证券市场要具有充分的透明度”体现了（ ）。A. 公平原则 B. 公开原则 C. 公义原则 D. 公正原则
证券投资分析
章节列表
模块1：证券投资概述
15
模块2：有价证券与证券市场
15
模块3：证券的发行与交易
15
模块4：证券信息收集方法
15
模块5：证券投资基本面分析
15
模块6：证券的价值评估
15
模块7：证券投资技术分析
15
模块8：证券监管
15
期末复习
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