简答题某投资者按60%的初始保证金率缴纳了保证金,以12元/股税的价格融券卖出H股票1000股,一个月后H股票价格下降至9元/股,该投资者平仓,则他的收益率为( )(不考虑交易成本,融券成本和税率等) A、 41.67% B、 -41.67% C、25% D、 -25%简答题对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。 A．余额清算 B．登记过户 C．清户 D．清账销户简答题______属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 A．过户费 B．印花税 C．会员会费 D．资本利得税简答题债券现券买卖的交易和结算方式分别为（）。 A、净价交易、全价结算 B、全价交易、净价结算 C、全价交易、全价结算 D、净价交易、净价结算简答题交割方式中T+1表示（）。 A . 当日交割B . 次日交割C . N日交割D . 不确定期限交割简答题上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（ ） A、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元简答题券商执行指令时，必须按照限价或者低于限价买进证券，按照限价或高于限价卖出证券。这种证券交易委托方式属于( )。 A．市价委托 B．限价委托 C．停止损失委托 D．停止损失限价委托简答题如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。 A．可实现最大成交量的价格 B．在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C．使未成交量最小的申报价格 D．中间价简答题某股票现价每股12元，由于政府最近出台了一系列对该股票行业不利的政策，孙某预期该股票价格将大幅跳水，于是按最低要求交纳初始保证金，卖空了1 000股。假定初始保证金率为50%，维持保证金率为30%。一旦股价超过( )，孙某将接到追加保证金通知。股票价格下跌到10元/股时，他的投资收益率为( )。(假定股票不分红，忽略保证金利息，最大化利用保证金规定) A、25.71元/股;33.33% B、13.85元/股;33.33% C、13.85元/股;11.11% D、25.71元/股;11.11%简答题某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（） A、15.35元成交200股，15.50元成交300股 B、15.35元成交100股，15.50元成交500股 C、15.35元成交200股，15.50元成交100股 D、15.35元成交200股，15.50元成交400股简答题某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（） A . A：110%B：90%C：50%D：40%简答题关于市价指令，下列说法中，正确的有（ ）。 A、成交速度快 B、客户不须指明具体的价位 C、指令下达后不可更改或撤销 D、是按当时市场价格即时成交的指令简答题债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（ ） A、正确 B、错误简答题上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（ ） A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手简答题根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。 A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价简答题股票 a 的当前市价是 20 元/股。某客户预测该股票价格将下跌，于是从交易商处借入5 000 股，以当前市价卖出。已知初始保证金率为 40%，维持保证金率为 25%。若客户按初始保证金率缴纳保证金，不考虑借款成本和交易成本，下列说法中错误的是( )。 A、客户期初应该缴纳 4 万元保证金 B、客户按市价卖出股票后，其账户总资产为 10 万元 C、当股票 a 的价格上涨到22.4 元/股时，客户的账户资产净值为2.8 万元 D、当股票 a 的价格超过22.4 元/股时，客户将收到追加保证金的通知简答题以下债券施行净价交易的是（ ）。 A、国债 B、地方政府债 C、公司债 D、企业债简答题融资是指客户向证券公司借入什么( )? A、基金 B、债券 C、股票 D、资金简答题我国债券现货交易实施T+0交易制度，为了降低交易价格的巨大波动风险，对债券连续竞价阶段采取连续动态的价格笼子限制。 A、正确 B、错误简答题以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（） A、债券现券、回购有涨跌幅限制 B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制 C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70% D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制